財聯(lián)社5月26日訊（記者 周曉雅）期貨資管領域再接監(jiān)管罰單。

今日，遼寧證監(jiān)局發(fā)出一則處罰決定書，涉及一位期貨公司投資經(jīng)理助理利用未公開信息交易股票，累計趨同買入金額3920.83萬元，最終被作出罰一沒一的處罰決定的處罰。

同日，陜西證監(jiān)局也披露關于對邁科期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定，內(nèi)容主要針對該公司在資管業(yè)務方面的宣傳違規(guī)。

事實上，在防范風險促進期貨市場高質量發(fā)展的背景下，引導期貨公司聚焦期貨和衍生品領域開展資產(chǎn)管理業(yè)務，切實履行主動管理職責，成為監(jiān)管近年的關注方向。年內(nèi)，中期協(xié)也對《期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理業(yè)務備案管理規(guī)則》進行修訂，這也被業(yè)內(nèi)視為期貨行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務的自律管理進一步加強的動作。

趨同交易近4000萬元

根據(jù)遼寧證監(jiān)局發(fā)出的罰單，2022年6月至2024年7月，牛家驥任某期貨公司投資經(jīng)理助理，負責協(xié)助投資經(jīng)理開展32只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資管理工作，因職務便利知悉32只產(chǎn)品的未公開信息。

由此，他在這2年間，利用2個證券交易賬戶進行趨同交易。

首先是使用“史某瑤”中信證券賬戶交易。2022年6月至2023年8月，牛家驥聯(lián)絡史某瑤并告知其買賣股票的名稱、價格、數(shù)量等，由史某瑤操作其證券賬戶進行股票交易，交易決策由牛家驥作出，交易資金來源于牛家驥，收益歸牛家驥所有。

在上述期間，“史某瑤”證券賬戶與前述32只產(chǎn)品趨同買入股票63只，趨同買入股票占比98.43%，趨同買入金額1875.1萬元，趨同買入金額占比97.25%，趨同交易盈利合計28.5萬元。

其次是在“何某”信達證券賬戶。牛家驥選擇直接操作賬戶。

2023年8月至2024年7月，牛家驥使用登記在何某名下的手機號碼操作“何某”證券賬戶進行交易，交易資金來源于牛家驥，收益歸牛家驥所有。

期間，“何某”證券賬戶與前述32只產(chǎn)品趨同買入股票12只，趨同買入股票占比100%，趨同買入金額2045.73萬元，趨同買入金額占比100%，趨同交易盈利合計46.64萬元。

這也意味著，牛家驥使用“史某瑤”“何某”證券賬戶，利用未公開信息進行交易，累計趨同買入股票75只，趨同買入股票占比98.68%，累計趨同買入金額3920.83萬元，趨同買入金額占比98.67%，累計趨同交易盈利75.14萬元。

罰一沒一合計150.28萬元

上述的違法行為，最終被處“罰一沒一”。即沒收牛家驥違法所得75.14萬元，并處以75.14萬元罰款。

對于這一處罰決定，遼寧證監(jiān)局提到，牛家驥積極配合調查工作，如實陳述違法行為，主動提供相關證據(jù)，態(tài)度較好，且對違法事實無異議，并簽署《認錯認罰具結書》。

上述違法事實，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關任職文件、相關情況說明、相關人員詢問筆錄、認錯認罰具結書等證據(jù)證明，足以認定。

遼寧證監(jiān)局還提到，對牛家驥利用未公開信息交易行為進行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、辦理終結。

中期協(xié)官網(wǎng)目前已無法查到該期貨從業(yè)人員信息，或是已離職。而遼寧轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構多是期貨公司的分公司或營業(yè)部。

資管產(chǎn)品宣傳被罰

而在針對邁科期貨的罰單中，陜西證監(jiān)局提到，邁科期貨制作并對外提供的“邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)管理計劃”宣傳材料中，存在與實際情況不符的誤導性表述。

陜西證監(jiān)局表示，這反映公司未能有效執(zhí)行內(nèi)部控制與風險管理制度，依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，對該公司出具警示函。

事實上，與邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)管理計劃相關的處罰并非首次出現(xiàn)。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，早在2017年，邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)管理計劃已備案成立，2021年底到期，投資類型為固收類，目前已處于終止狀態(tài)。

在終止之前，該資管計劃曾因延期兌付而出現(xiàn)逾期的情況。彼時，邁科期貨曾公告稱，邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資管計劃因實際融資方出現(xiàn)利息逾期支付情況，導致該資管計劃未能按時收到標的信托計劃所分配的收益，該計劃也預計在2019年8月到期時無法按時兌付，由此進入延長期。

而從2019年7月初開始，邁科期貨就收到關于開展資管業(yè)務違規(guī)罰單，提到了部分資管計劃違規(guī)、資管業(yè)務內(nèi)控制度不完善、未能遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。

去年，邁科期貨也2次收到陜西證監(jiān)局罰單。其中，去年12月，陜西證監(jiān)局關于對邁科期貨股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定，點明公司在設立并銷售邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資管計劃的兩大問題。

一是公司內(nèi)部關于代銷協(xié)議的用印審批流程尚未通過，即委托代銷機構對“寧夏文投資管”實質性開展銷售，對代銷機構管理不到位；

二是公司關于邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資管計劃的盡調報告與正式資管合同中部分內(nèi)容表述不一致，公司將上述資料作為宣傳材料提供給代銷機構，存在不適當宣傳的情形。

屢屢被罰的情況下，去年，邁科期貨的營收已經(jīng)同比下降四成以上，至8158.17萬元。

對此，公司表示，主要系上年公司收到提前清算的以前年度資管產(chǎn)品的業(yè)績報酬，本期存續(xù)的資管產(chǎn)品規(guī)模小取得的管理費收入下降以及其他業(yè)務收入減少所致。

去年，該公司資管業(yè)務收入同比減少98.31%，僅為25.14萬元。