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2025年09月12日 17:16:52
證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》
財(cái)聯(lián)社9月12日電,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,為貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)、中央金融工作會(huì)議和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)<關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)>的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2024〕47號(hào))要求,完善期貨行業(yè)分類監(jiān)管體系,更好分配監(jiān)管資源,證監(jiān)會(huì)修訂了《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)。本次修訂將標(biāo)題由《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》調(diào)整為《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》。主要修訂內(nèi)容包括:一是完善扣分機(jī)制。明確原則上以生效監(jiān)管措施為依據(jù)實(shí)施扣分,消除重復(fù)扣分情形,合理設(shè)置扣分梯度,促進(jìn)發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲治效果。二是優(yōu)化加分體系。完善服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo),將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)調(diào)整為三大類9項(xiàng)指標(biāo),全面評(píng)價(jià)期貨公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、整體盈利水平和資本實(shí)力。三是刪除部分指標(biāo)。刪除“加權(quán)調(diào)整后日均機(jī)構(gòu)客戶權(quán)益總額”“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”等指標(biāo),適應(yīng)行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。四是調(diào)整專項(xiàng)評(píng)價(jià)。將專項(xiàng)評(píng)價(jià)整合和優(yōu)化為3項(xiàng),分別為服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、黨建與文化建設(shè)、信息技術(shù)建設(shè)。五是調(diào)整特殊激勵(lì)。對(duì)配合監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置、連續(xù)3個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)持續(xù)合規(guī)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力無(wú)扣分、與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵(lì)。
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