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2025年12月24日 10:43:30
部分券商將聲譽(yù)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)混同壓力測(cè)試 中證協(xié)加碼針對(duì)性要求
財(cái)聯(lián)社12月24日電,中證協(xié)最新對(duì)券商壓力測(cè)試工作提出要求,券商應(yīng)當(dāng)在壓力測(cè)試中認(rèn)真研究聲譽(yù)事件的風(fēng)險(xiǎn)特征、傳導(dǎo)路徑及影響結(jié)果,以評(píng)估、應(yīng)對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件的沖擊。協(xié)會(huì)稱,2025年在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試中,部分公司僅將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)損失設(shè)定為處置風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用,未考慮風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)。部分子公司認(rèn)為不需要測(cè)試或不涉及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn);部分券商將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)混同,未進(jìn)行單獨(dú)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。整體來看,當(dāng)前券商對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的壓力測(cè)試尚處于探索階段,需要進(jìn)一步加強(qiáng)。(財(cái)聯(lián)社記者 林堅(jiān))
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