財聯(lián)社1月16日電，因營銷宣傳、投資建議發(fā)布及內(nèi)控合規(guī)管理等方面存在違規(guī)問題，2家投顧機構(gòu)分別受到當?shù)刈C監(jiān)局處罰。天相財富被北京證監(jiān)局責令改正、暫停新增客戶3個月，并要求在規(guī)定期限內(nèi)依據(jù)公司規(guī)章制度處分合規(guī)負責人張鵬、證券投資顧問張斌、沈錫里及席魚。同時，這4人還被該局出具警示函。整改期間，天相財富需按月向該局報送整改報告；珞珈投資則遭深圳證監(jiān)局責令改正，對存在的各項問題逐項全面整改，并暫停新增客戶6個月，董事長陳杰被該局采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。（財聯(lián)社記者 封其娟）